公告信息

證券代碼：600479         證券簡(jiǎn)稱(chēng)：千金藥業(yè)       公告編號(hào)：2022-052

株洲千金藥業(yè)股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 如有董事對(duì)臨時(shí)公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或存在異議的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中作特別提示。

重要內(nèi)容提示：

l  股權(quán)激勵(lì)權(quán)益授予日:2022年12月14日

l  股權(quán)激勵(lì)權(quán)益授予數(shù)量:8萬(wàn)股

   

株洲千金藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年12月14日以通訊方式召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十九次會(huì)議,會(huì)議應(yīng)表決董事9人,實(shí)際表決9人，同意9票，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。根據(jù)《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定和2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán),公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留限制性股票授予條件已經(jīng)成就，同意確定2022年12月14日為預(yù)留限制性股票的授予日，向1名激勵(lì)對(duì)象授予8萬(wàn)股限制性股票�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、限制性股票授予情況

（一）已履行的決策程序和信息披露情況

1.2021年11月24日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)關(guān)于《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2.2021年12月8日，公司收到關(guān)于同意《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的批復(fù)，株洲市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

3.2021年12月10日，公司披露了《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》，由獨(dú)立董事作為征集人，就公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

4.2021年12月21日，公司披露《株洲千金藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，公司于2021年11月25日至2021年12月4日在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共10天，人數(shù)為147人。公示期內(nèi)，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單提出任何異議。

5.2021年12月23日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》、關(guān)于《延期召開(kāi)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

6.2022年1月7日，公司披露《千金藥業(yè)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，公司于2021年12月27日至2022年1月5日在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共10天，人數(shù)為146人。公示期內(nèi)，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單提出任何異議。

7.2022年1月12日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案。

8.2022年1月13日，公司披露《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》，經(jīng)核查，在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)，公司未發(fā)現(xiàn)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人利用本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易或泄露本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

9.2022年2月25日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

10.2022年3月11日，公司完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的登記工作，向144名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票1,130萬(wàn)股，并收到中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

11.2022年12月14日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了同意的核查意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于限制性股票的授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票須同時(shí)滿足如下條件：

1.公司未發(fā)生如下任一情形

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2.激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

綜上，公司董事會(huì)認(rèn)為公司不存在《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》和相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的不能授予限制性股票的情形，本次擬授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的授予條件，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就。

（三）本次預(yù)留授予事項(xiàng)與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中預(yù)留限制性股票111.52萬(wàn)股，本次實(shí)際授予8萬(wàn)股預(yù)留限制性股票，本次授予后剩余的103.52萬(wàn)股限制性股票到期作廢。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次預(yù)留授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

（四）權(quán)益授予的具體情況

1.授予日：2022年12月14日

2.授予數(shù)量：8萬(wàn)股

3.授予人數(shù)：1人

4.授予價(jià)格：5.49元/股

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，預(yù)留限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的50%；

（2）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的50%。

5.股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)新股

6.本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

激勵(lì)對(duì)象自獲授限制性股票完成登記之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月內(nèi)為限售期。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的預(yù)留限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)�；騼斶�債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)�該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股票將一并回購(gòu)。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的預(yù)留限制性股票解除限售安排如下表所示：

解鎖安排	解鎖時(shí)間	可解鎖數(shù)量占限制性股票數(shù)量比例
第一個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	40%
第二個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%
第三個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%

（3）解除限售安排

必須滿足下列條件，方可依據(jù)本計(jì)劃對(duì)授予的限制性股票進(jìn)行解除限售：

1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

未滿足上述第1）條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象獲授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回購(gòu)；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第2）條規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的考核年度為2022年度、2023年度及2024年度，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件之一。

本計(jì)劃授予預(yù)留限制性股票解除限售業(yè)績(jī)考核如下表所示：

解鎖期	業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，2022年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2022年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于20%。
第二個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于50%，2023年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2023年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于35%。
第三個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于75%，2024年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2024年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于50%。

注：①同行業(yè)公司按照申萬(wàn)行業(yè)“醫(yī)藥生物—中藥”標(biāo)準(zhǔn)劃分。同行業(yè)樣本若出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)業(yè)績(jī)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，公司董事會(huì)可以在考核時(shí)剔除或更換樣本。

②在股權(quán)激勵(lì)有效期內(nèi)，若公司本年度及未來(lái)實(shí)施公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行等產(chǎn)生影響凈資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入當(dāng)年及次年的考核指標(biāo)計(jì)算范圍。

③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率中的凈利潤(rùn)計(jì)算依據(jù)為攤銷(xiāo)公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)所涉及股份支付費(fèi)用前的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。

4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果劃分為4個(gè)等級(jí)，具體按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)個(gè)人的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定當(dāng)期的解除限售比例，個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度，具體以公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》約定為準(zhǔn)�？己说燃�(jí)對(duì)應(yīng)系數(shù)具體見(jiàn)下表：

考核結(jié)果	優(yōu)秀	良好	合格	不合格
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)	100%	100%	80%	0%

激勵(lì)對(duì)象上一年度考核合格后才具備限制性股票當(dāng)年度的解除限售資格。

因公司層面業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)或個(gè)人層面績(jī)效考核導(dǎo)致當(dāng)期解除限售的條件未成就的，對(duì)應(yīng)的限制性股票不得解除限售且不得遞延至下期解除限售，由公司按照本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)注銷(xiāo)。

7.激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況

姓名	授予數(shù)量 （萬(wàn)股）	占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總量的比例	占授予時(shí)總股本的比例
中層管理人員 （1人）	8.00	0.64%	0.02%
總計(jì)	8.00	0.64%	0.02%

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

1.本次擬被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授限制性股票的條件。

2.公司和本次獲授預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予、獲授限制性股票的情形，本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。

3. 本次確定的授予日符合《管理辦法》和本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)授予日的規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)同意以2022年12月14日為預(yù)留限制性股票授予日，向1名激勵(lì)對(duì)象授予8萬(wàn)股限制性股票，本次授予價(jià)格符合管理辦法和激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

三、獨(dú)立董事關(guān)于本次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

1.根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為2022年12月14日，該授予日符合《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

2.本次預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證券法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《試行辦法》等規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

3.公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已成就。

4.公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

5. 公司預(yù)留授予方案的擬定及審議程序，符合《管理辦法》、《實(shí)施指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。

綜上，獨(dú)立董事同意以2022年12月14日為預(yù)留授予日，向1名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票8萬(wàn)股，授予價(jià)格為5.49元/股。剩余未授予的103.52萬(wàn)股預(yù)留限制性股票到期作廢。

四、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣(mài)出公司股份情況的說(shuō)明。

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象未包含公司董事、高級(jí)管理人員。

五、權(quán)益授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，公司在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》要求的前提下，按照有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行計(jì)量、提取和核算。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日股價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的最終影響，將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

經(jīng)測(cè)算，預(yù)留授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬(wàn)股、萬(wàn)元

說(shuō)明：

①上述成本預(yù)測(cè)和攤銷(xiāo)出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮，未考慮所授予限制性股票未來(lái)未解除限售的情況；

②上述成本攤銷(xiāo)預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日收盤(pán)價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)；

③上述成本攤銷(xiāo)預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日的確定以及授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格、授予條件的成就事項(xiàng)，均符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的核查意見(jiàn)

招商證券股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，千金藥業(yè)和本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次限制性股票的預(yù)留授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《試行辦法》、《規(guī)范通知》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次授予尚需按照《管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定在上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

株洲千金藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2022年12月15日

l  上網(wǎng)公告文件

1.《湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》

2.《株洲千金藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》

3.《株洲千金藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)》